Владимир Балакин: "Комплаенс – это гудвил. Так же, как, например, забота об экологии"

- Если совсем просто – то система безопасности бизнеса. Цель внедрения системы «Комплаенс» - создание в компании эффективного многоцелевого механизма по определению возможных рисков и угроз и дальнейшему решению этих проблем. Речь идет, в частности, о выявлении и анализе коррупционно-опасных сфер деятельности, оценке и управлении правовыми и финансовыми рисками при возникновении коррупционных отношений, обеспечении комплексной защиты компании от различного рода правовых, налоговых, экономических, репутационных, санкционных и иных угроз.

- Бизнес очень сильно регулируется. Так, в год принимается 440 законов. Существует масса регуляторов: и ФНС, и Прокуратура, и ЦБ, и многое другое. Система «Комплаенс», в числе прочего, обеспечивает исполнение законодательства таким образом, что это удовлетворяет требованиям всего спектра регуляторов. И для участников ВЭД он применим в не меньшей степени: ЦБ издает отдельные методички для юрлиц, занимающихся внешнеторговой деятельностью, а Налоговая проверяет такие компании более бдительно. Комплаенс применим абсолютно для всех компаний, но для одних он обязателен, для других крайне желателен, а для третьих – доброволен (например, местная парикмахерская).

- Да. Это №273-ФЗ «О противодействии коррупции», №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», УК РФ, КоАП РФ, национальные планы по борьбе с коррупцией, письма, приказы и методики ЦБ, ФНС, Минфина и многие другие локальные акты.

- На те, которые занимаются внешнеторговой деятельностью – безусловно. Это связано с экстерриториальным (трансграничным) характером законодательных актов в сфере комплаенс, в дополнение к законодательству РФ, прежде всего — в рамках системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Речь идет, например, о Законе США «О противодействии коррупции за рубежом» (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA, 1977), законе США о налогообложении иностранных счетов (Foreign Account Tax Compliance Act - FATCA), вступивший в силу с 1 января 2013, законе Великобритании о взятках (UK Bribery Act, 2010).

- Во-первых, при нахождении граждан РФ за пределами страны при совершении действий, противоречащих нормам комплаенс. Во-вторых, в отношении лиц, формально находящихся вне сферы действия законодательства Великобритании и США, но в связи с использованием услуг почты этих двух стран или иных средств ведения международной торговли, а также систем проведения платежей, счетов, открытых в американских и английских банках, странах Евросоюза в качестве инструмента совершения незаконных действий. В-третьих, в отношении должностных лиц организаций, подпадающих с точки зрения иностранного законодательства под санкции норм комплаенс.

- Тут есть три пути, мы их обозначим в порядке упрощения реализации: Первый – брать законы, кодексы, приказы, информационные письма ведомств, которые регулируют деятельность вашей компании и выстраивать свою деятельность в соответствии с ними. Второй – ходить на семинары всех ведомств-регуляторов, анализировать их методические рекомендации, на узкопрофильных сайтах находить чек-листы по выстраиванию деятельности в соответствии с законодательством и реализовывать это в своей компании. Третий – обратить внимание на новый проект Члена Национальной ассоциации комплаенса (НАК) – ООО «ФКД консалт» - Школу безопасности бизнеса и применить в комплексе систему внедрения «Комплаенс под «ключ»

- Задача проекта как раз в том, чтобы любые малые и средние предприятия могли получать приемлемую для себя комплексную поддержку. Поддержка заключается в оценке состояния бизнес-процессов в организации, выработке оптимальных мер и решений для снижения рисков при общении как с контрагентами, так и с госорганами: фискальными и надзорными.  

Например, любому предприятию приходится взаимодействовать со своим банком. Наши эксперты обучают оптимальному документообороту с банком для предотвращения блокирования средств на счете, новациям в валютном и таможенном контроле именно с позиции предприятия.

- Систему поддержки мы выстроили по принципу «одного окна». Для директора имеет существенное значение оперативность экспертной помощи, а также внедрение системы комплаенс или внутреннего контроля. Благодаря работе экспертов Школы он оказывается всегда в курсе готовности всех подразделений своей компании к возможным проверкам, так как наши эксперты, осуществляя мониторинг требований законодательства, своевременно выдают рекомендации для каждого подразделения. Большим преимуществом являются и онлайн технологии обучения: вебинары для сотрудников, и коуч-сессии поддержки с топ-менеджерами. Отдельно осуществляется и круглогодичная поддержка, аттестация персонала согласно требованиям отраслевых профстандартов.

- Без доли сомнений можем сказать, что это актуально для любой компании, в которой более 5 сотрудников.

- Комплаенс – это гудвил. Так же, как, например, забота об экологии. Касательно таможенных органов четкой статистики нет, но вот ФАС России планируют в этом году давать скидку в 1/8 от суммы начисленного штрафа, если в компании есть система «Комплаенс». А вносимые сейчас изменения в закон об Акционерных обществах, и вовсе обязывает ввести в штат должность внутреннего контролера, аудитора, а иными словами – комплаенс-офицера, плюс проводить регулярное повышение квалификации соответствующего персонала.

- Учитывая зачаточность этого состояния в России, то пока что просто его наличие. Это уже позволяет очень позитивно выделиться среди своих конкурентов, так как демонстрирует намерение вести риск-ориентированную политику с контрагентами в соответствии с рекомендациями комплаенс процедур и прозрачную отчетность.

- Следует внедрить систему «Комплаенс», адаптированную не только под российское и международное право, но и выполнять требования страны, с которой ведется торговля.

- Да, таких компаний более, чем достаточно: ДИКСИ, МТС, Билайн, Норникель, Росатом и многие другие. Как правило, это компании, имеющие внешнеторговые контракты.